Инвестиционная лицензия Мальта

Инвестиционная лицензия Мальты

Подтверждением легальности брокерской компании, занимающейся совершением сделок с ценными бумагами от имени и/или за счет клиента, является лицензия. Инвесторы и трейдеры отдают предпочтение лицензированным финансовым посредникам, поскольку понимают, что с нелегальным брокером нельзя рассчитывать на получение юридической поддержки при возникновении конфликтных ситуаций.

Правовые системы и правила оформления лицензии на финансовую деятельность в разных юрисдикциях отличаются. На Мальте, которая с 2004 года является членом Европейского Союза, в роли финансового регулятора выступает Управление финансовых услуг. Комиссия MFSA (The Malta Financial Services Authority) принимает заявки на лицензирование на Мальте от претендентов из разных стран. Зарубежным фирмам для получения сертификата необходимо вначале открыть компанию (или дочернюю структуру) с реальным офисом на территории Республики.

‍

Обсудить проект

Этапы

Регистрация компании на Мальте

Необходимо зарегистрировать местную компанию, на которую в последствии будет выдана лицензия. Для этого необходимо выбрать название компании, указать участников и предоставить их документы.

Открытие счета

Компании необходимо открыть счет в банке для внесения уставного капитала. Открытие счета является сложным процессом, который стоит доверить профессионалам. Для открытия счета необходимо собрать пакет документов и грамотно вести дальнейшие переговоры.

Внесение уставного капитала

Точный размер уставного капитала зависит от типа лицензии. При необходимости бенефициар должен предоставить документы об источнике происхождения средств, вносимых в качестве уставного капитала.

Найм обязательных сотрудников

У компании должны быть сотрудники на ключевых позициях, некоторые из них должны быть местными. Мы поможем с поиском и подбором сотрудников.

Аренда офиса

Одним из обязательных требований является аренда офиса. Мы подберем бюджетный вариант, соотвествующий требованиям.

Подготовка документов для подачи заявки на лицензию

Необходимо подготовить бизнес-плана и политики. Кроме этого, необходимо заполнить аппликационные формы. От клиента потребуется только базовая информация, на основании которой мы подготовим документы с учетом местного законодательства.

Подача заявки

После подготовки компании и документов необходимо подать заявку регулятору. После подачи заявки необходимо быть готовым отвечать на дополнительные вопросы регулятора. Мы позаботимся о своевременных и грамотных ответах.

Получение лицензии

После успешного прохождения предыдущих этапов компания получает лицензию.

Информация о банке

Сроки открытия счета:

Типы счетов:

Какая сумма необходима для открытия счета:

Нюансы при открытии:

Ограничение банка:

Какие банковские карты использует банк:

Предлагаемые услуги:

Секретность:

Необходим ли выезд в банк для открытия счета:

Вероятность открытие счета:

Ограничение переводов:

Скорость транзакции:

Доступ к счету:

Преимущества лицензии Мальты

Мальта — перспективный международный финансовый центр с хорошей репутацией. Интерес к лицензиям MFSA объясняется рядом объективных факторов:

Республика Мальта — страна со стабильной политической системой, высоким уровнем экономики и лояльной налоговой средой.
В стране действует налоговое законодательство, совместимое с ЕС.
Благодаря системе паспортизации брокерская лицензия позволяет оказывать услуги по всему Евросоюзу.

MFSA регулирует работу различных финансовых фондов и выдает лицензии разных категорий. В зависимости от вида сертификата брокер может оказывать разный спектр услуг, в том числе:

принимать и передавать распоряжения клиентов;
выполнять заказы от имени клиентов;
вести торговлю со своих счетов;
размещать финансовые инструменты;
хранить и управлять капиталом вкладчиков (инвесторов), в том числе в качестве доверительных управляющих.

Наиболее востребованные форекс лицензию Мальта — II категории, позволяющие брокеру действовать в роли безрискового принципала (консультационные услуги + выполнение сделок), и III категории, дающей право распоряжаться средствами инвесторов по своему усмотрению.

Требования к лицензиатам

На Мальте действуют стандартные общеевропейские правила лицензирования. Заявителю необходимо:

Открыть физический офис на территории страны.
Внести уставный капитал на счет местного банка. Минимальный размер взноса зависит от выбранной категории лицензии и финансовых инструментов, которые планируется использовать. При оформлении мальтийских лицензий II и III категорий (Market Maker), позволяющих вести торговлю с собственных счетов, нужно иметь капитал не менее 730 тыс. евро.
Нанять квалифицированный персонал с соответствующей финансовой подготовкой — директора, бухгалтера, риск-менеджеров, аналитиков, трейдеров, AML-специалистов.

После получения лицензии брокерская компания обязуется соответствовать всем требованиям, установленным директивами ЕС, и подавать регулярную финансовую отчетность (ежемесячная, квартальная, годовая).

Процедура получения форекс лицензии на Мальте

Лицензиату предстоит пройти несколько этапов:

Подготовительный этап. Регистрация компании в местной юрисдикции. Подготовка пакета документов. Подача заявки в MFSA.
Предлицензионный этап. Выдача принципиального одобрения по лицензии. Создание корпоративного механизма. Подача сопроводительных документов.

Финансовый регулятор изучает документацию на протяжении 1–2 месяцев. Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух-трех месяцев. В целом процедура лицензирования занимает от 6 месяцев до года.

‍